Nishad Singh, cựu giám đốc kỹ thuật tại FTX, sẽ trả 3,7 triệu USD để giải quyết vụ việc của mình với cơ quan quản lý hàng hóa của Mỹ liên quan đến vai trò bị cáo buộc trong sự sụp đổ của sàn giao dịch crypto và việc chiếm dụng sai mục đích tiền của người dùng.
Theo một phần của lệnh đồng thuận bổ sung, Singh sẽ bị yêu cầu nộp khoản tịch thu sung công (disgorgement) 3,7 triệu USD và bị áp lệnh cấm giao dịch trong năm năm đối với các thị trường, cùng lệnh cấm đăng ký trong tám năm, ngăn ông ta nhận giấy phép hoạt động trong lĩnh vực này, Ủy ban Giao dịch Tương lai Hàng hóa Mỹ (CFTC) cho biết trong một tuyên bố vào hôm thứ Tư.
“Lệnh đồng thuận ban đầu và lệnh đồng thuận bổ sung giải quyết hoạt động thực thi của CFTC đối với Singh,” cơ quan này cho biết thêm.
Phá sản của FTX vào tháng 11/2022 đã gây chấn động trong ngành crypto, xóa sổ hàng tỷ USD thanh khoản thị trường, làm vỡ vụn niềm tin của người dùng và khiến các cơ quan chức năng cáo buộc ban lãnh đạo của công ty này có hành vi gian lận.
David Miller, giám đốc thực thi của CFTC, đã loại trừ các khoản bồi thường bổ sung hoặc các hình phạt dân sự bằng tiền trong thời điểm này và cho biết các hình phạt hiện tại phản ánh việc Singh hợp tác với cơ quan chức năng.
“Bị cáo đã thực hiện và hỗ trợ các vi phạm đáng kể của Đạo luật và các quy định của CFTC với vai trò là cựu giám đốc kỹ thuật của FTX, và các lệnh đồng thuận phản ánh mức độ nghiêm trọng của những vi phạm này,” Miller nói.
_Nguồn: _US Commodity Futures Trading Commission
“Nhưng sự giải quyết này cũng phản ánh cam kết của Ủy ban trong việc khen thưởng và tạo động lực cho sự hỗ trợ vật chất trong các cuộc điều tra thuộc Bộ phận,” ông nói thêm.
Singh bị nhiều cơ quan buộc tội sau khi FTX sụp đổ
Luật sư của Singh cho biết ông rất biết ơn vì vụ việc mới nhất này đã đi đến hồi kết, và “vui mừng khi CFTC ghi nhận vai trò hạn chế của khách hàng chúng tôi trong hành vi gây ra vụ việc và sự hợp tác sâu rộng của anh ấy,” theo Bloomberg.
CFTC cáo buộc Singh đã tự ý chiếm dụng hàng triệu USD tài sản và buộc tội ông vào tháng 2/2023 với hai cáo buộc: gian lận bằng cách chiếm dụng sai mục đích và hỗ trợ, xúi giục hành vi gian lận do cựu CEO FTX Sam Bankman-Fried thực hiện.
**Liên quan: **__FTX Recovery Trust sẽ phân phối 2,2B USD cho các chủ nợ vào tháng Ba
Vào tháng 4/2023, Singh ký kết lệnh đồng thuận, bị xác định là phải chịu trách nhiệm đối với các cáo buộc và đồng ý hợp tác với các nhà điều tra của ủy ban. Cơ quan này ban đầu đã tìm kiếm một loạt mức phạt, bao gồm hoàn trả (restitution), các hình phạt tiền phạt dân sự và lệnh cấm giao dịch cũng như cấm đăng ký vĩnh viễn.
Trong một vụ án riêng do Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (Securities and Exchange Commission) khởi kiện vào tháng 2/2023, Singh bị cáo buộc đã sử dụng sai mục đích tiền của khách hàng và thực hiện hành vi gian lận bằng cách chiếm dụng sai mục đích, vi phạm các luật về chứng khoán. Vụ án được dàn xếp vào tháng 12, với việc Singh nhận lệnh cấm hoạt động trong ngành kéo dài tám năm.
Sau khi FTX sụp đổ, các công tố viên Mỹ cũng đã truy tố Singh và bốn đồng nghiệp của ông về các cáo buộc bao gồm gian lận và vi phạm quy định về tài chính chiến dịch. Nếu bị kết tội, ông có thể đối mặt án tù nhiều thập kỷ. Tuy nhiên, sau khi làm chứng chống lại Bankman-Fried và hợp tác với công tố viên, ông đã nhận thời gian đã giam giữ và ba năm chịu quản chế.
**Chuyên mục: __Ripple tham gia sandbox tại Singapore, đợt bán Bitcoin lớn của Bhutan: Asia Express
Cointelegraph cam kết hoạt động báo chí độc lập và minh bạch. Bài tin này được sản xuất phù hợp với Chính sách Biên tập của Cointelegraph và nhằm cung cấp thông tin chính xác, kịp thời. Khuyến khích độc giả tự xác minh thông tin một cách độc lập. Đọc Chính sách Biên tập của chúng tôi
- #Tiền mã hóa
- #Pháp luật
- #CFTC
- #Hoa Kỳ
- #Sàn giao dịch tiền mã hóa
- #FTX
- #Ngành
Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm: Thông tin trên trang này có thể đến từ bên thứ ba và không đại diện cho quan điểm hoặc ý kiến của Gate. Nội dung hiển thị trên trang này chỉ mang tính chất tham khảo và không cấu thành bất kỳ lời khuyên tài chính, đầu tư hoặc pháp lý nào. Gate không đảm bảo tính chính xác hoặc đầy đủ của thông tin và sẽ không chịu trách nhiệm cho bất kỳ tổn thất nào phát sinh từ việc sử dụng thông tin này. Đầu tư vào tài sản ảo tiềm ẩn rủi ro cao và chịu biến động giá đáng kể. Bạn có thể mất toàn bộ vốn đầu tư. Vui lòng hiểu rõ các rủi ro liên quan và đưa ra quyết định thận trọng dựa trên tình hình tài chính và khả năng chấp nhận rủi ro của riêng bạn. Để biết thêm chi tiết, vui lòng tham khảo
Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm.
Bài viết liên quan
Chainalysis Chi tiết về việc tiếp xúc với “Nền kinh tế crypto bóng tối” khi Grinex tạm dừng hoạt động
Việc đóng cửa của Grinex đang làm gia tăng sự giám sát đối với các thủ thuật rửa tiền trong lĩnh vực crypto, khi các luồng chuyển vốn cho thấy hành vi không phù hợp với các hoạt động thực thi thông thường. Phân tích của Chainalysis nêu bật các mẫu hình làm dấy lên câu hỏi liệu hoạt động này có phù hợp với một vụ hack từ bên ngoài mang tính thông thường hay không hoặc
Coinpedia3giờ trước
SEC Crypto Shift Làm Rõ Các Quy Định Mà Không Phải Duyệt Toàn Diện
SEC đã áp dụng lập trường khoan dung hơn đối với quản lý tiền mã hóa, cho phép một số nền tảng hoạt động mà không cần đăng ký đại lý-môi giới, nhưng vẫn chưa đưa ra sự chấp thuận trên diện rộng cho toàn ngành. Hướng dẫn gần đây làm rõ cách phân loại các tài sản crypto, nhấn mạnh rằng các luật chứng khoán liên bang chủ yếu áp dụng cho chứng khoán kỹ thuật số. Hoạt động thực thi đã giảm khi cơ quan này tập trung vào gian lận và tính toàn vẹn của thị trường.
CryptoFrontier4giờ trước
Quốc hội Ba Lan không thể bác bỏ quyền phủ quyết của Tổng thống về luật tiền mã hóa; Thủ tướng cáo buộc Nga can thiệp
Các nghị sĩ Ba Lan đã không thể bác bỏ quyền phủ quyết của Tổng thống Nawrocki đối với một dự luật quản lý tiền mã hóa nhằm điều chỉnh theo các tiêu chuẩn của EU. Căng thẳng gia tăng khi các cáo buộc xuất hiện về ảnh hưởng từ Nga trong một sàn giao dịch tiền mã hóa lớn trong bối cảnh vấn đề thanh khoản và thiếu quy định.
GateNews8giờ trước
Ủy ban Đầu tư của SFC Hong Kong Cảnh báo Việc Giao dịch Thị trường Dự đoán Có thể Trở thành Cờ bạc Bất hợp pháp
Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai Hong Kong (SFC) cảnh báo rằng thị trường dự đoán mang tính đầu cơ và không phải là sản phẩm đầu tư, đồng thời thiếu sự bảo vệ theo quy định. Chúng có yếu tố cờ bạc, có thể khiến chúng trở thành bất hợp pháp. Ủy ban kêu gọi công chúng phân biệt giữa đầu tư và cờ bạc.
GateNews16giờ trước
Elizabeth Warren cáo buộc Chủ tịch SEC Paul Atkins đã đánh lừa Quốc hội về sự sụt giảm trong hoạt động thực thi
Thượng nghị sĩ Elizabeth Warren cáo buộc Chủ tịch SEC Paul Atkins đã đánh lừa Quốc hội về sự sụt giảm các hoạt động thực thi. Chỉ có 456 vụ án mới trong năm 2025, các lo ngại đang được đặt ra về hiệu quả của SEC và bối cảnh quản lý đối với ngành tiền mã hóa cũng như công tác giám sát thị trường.
GateNews19giờ trước
Sàn giao dịch bị trừng phạt Grinex bị tấn công cướp 13,7 triệu USD; đổ lỗi cho các cơ quan tình báo nước ngoài
Grinex, một sàn giao dịch crypto-ruble bị trừng phạt, đã ngừng hoạt động do một cuộc tấn công mạng đã đánh cắp hơn $13.74 triệu USDT. Người ta tin rằng cuộc tấn công có liên quan đến các tác nhân cấp nhà nước nhằm gây mất ổn định hệ thống tài chính của Nga. Grinex đang phối hợp với cơ quan thực thi pháp luật nhưng không có mốc thời gian để nối lại dịch vụ.
Coinpedia20giờ trước
