Broadridge investit dans CENTRL pour automatiser la due diligence en IA

Broadridge Financial Solutions a annoncé une prise de participation minoritaire dans CENTRL, ainsi qu’un partenariat stratégique visant à intégrer des outils d’audit préalable (due diligence) pilotés par l’IA dans sa plateforme de données et d’analytique, selon l’annonce. La collaboration vise les flux de travail des services financiers où les processus manuels restent largement répandus, en particulier dans les opérations de due diligence des contreparties et de demande de propositions (RFP).

Défis actuels de la due diligence

Les institutions financières gèrent de grands volumes de demandes de due diligence provenant de clients, de régulateurs et de contreparties. Ces processus nécessitent de collecter, valider et mettre à jour des informations dans plusieurs systèmes, souvent avec un apport manuel significatif. Les entreprises peuvent répondre plusieurs fois à des demandes similaires, en utilisant différents formats et systèmes, ce qui augmente les coûts opérationnels et introduit des incohérences dans les données.

L’examen réglementaire ajoute encore à la complexité, en exigeant des historiques d’audit détaillés et des reporting précis. À mesure que les exigences s’élargissent, les entreprises subissent une pression pour améliorer à la fois l’efficacité et la fiabilité dans la manière dont elles gèrent leurs processus de due diligence.

Automatisation des flux de travail pilotée par l’IA

Le partenariat intègre la plateforme pilotée par l’IA de CENTRL dans les solutions existantes de Broadridge, en intégrant l’automatisation dans les flux de due diligence, de recherche et de réponse aux RFP. D’après Dan Cwenar, Président de Data-Driven Fund Solutions chez Broadridge, « En combinant les solides relations sectorielles et les actifs de données de Broadridge avec la technologie d’IA conçue pour l’usage de CENTRL, nous aidons nos clients à moderniser leurs flux de due diligence et de réponse aux RFP. »

Le système utilise l’automatisation pour collecter, organiser et valider les données, réduisant la duplication et améliorant la cohérence. Les modèles d’IA peuvent identifier des schémas dans les demandes, automatiser les réponses et signaler les divergences nécessitant un examen plus approfondi. Cette approche fait passer la due diligence d’un processus centré sur les documents à un flux de travail centré sur les données, dans lequel l’information est stockée, mise à jour et réutilisée au fil de multiples interactions.

Sanjeev Dheer, PDG de CENTRL, a déclaré : « En intégrant l’IA directement dans la due diligence, la recherche et les flux de réponse et de communication DDQ/RFP, nous pouvons aider les entreprises à passer de processus manuels, fragmentés, à des opérations rationalisées et pilotées par la donnée. »

Stratégie élargie de Broadridge en matière de données et d’analytique

L’intégration soutient la stratégie plus large de Broadridge consistant à connecter les données, l’analytique et les flux de travail au sein d’une plateforme unifiée. L’entreprise propose des services sur l’ensemble du cycle de vie de la gestion d’actifs, y compris l’analyse de la distribution, des informations sur le comportement des investisseurs et le suivi de la performance opérationnelle.

En ajoutant l’automatisation de la due diligence, la plateforme s’étend à des domaines qui influencent directement l’onboarding des clients, l’évaluation des contreparties et la conformité réglementaire. Le partenariat comprend des mises à jour de produits existants, tels que Fi360 RFP Director, en intégrant des capacités d’IA pour automatiser les réponses et améliorer l’efficacité. Pour les gestionnaires d’actifs et les conseillers, cette intégration réduit la nécessité de gérer des systèmes distincts pour l’analyse des données et les processus de conformité.

Tendance du secteur vers une conformité pilotée par la donnée

Ce mouvement reflète une tendance plus large des services financiers, où la conformité et les processus opérationnels sont de plus en plus automatisés. Des outils pilotés par l’IA sont appliqués à des tâches impliquant la manipulation de données structurées et répétitives, comme les questionnaires de due diligence et les réponses aux RFP.

Dans le même temps, les entreprises doivent veiller à ce que les systèmes automatisés maintiennent l’exactitude et la transparence. Les exigences réglementaires exigent des historiques d’audit clairs, ce qui signifie que l’automatisation doit être intégrée aux fonctions de supervision et de reporting. Le partenariat entre Broadridge et CENTRL vise à répondre à ces exigences en combinant une infrastructure de données avec des flux de travail pilotés par l’IA, en créant des systèmes capables de s’adapter à une demande croissante.

Implications pour les gestionnaires d’actifs et les conseillers

Pour les gestionnaires d’actifs, les conseillers en retraite et les institutions financières, l’intégration offre un moyen de réduire la charge opérationnelle liée aux processus de due diligence et de RFP. Les flux de travail automatisés peuvent gérer les tâches répétitives, permettant aux équipes de se concentrer sur l’analyse et la prise de décision.

La capacité à standardiser les données entre les processus peut améliorer la cohérence et réduire les erreurs, en particulier dans des environnements où plusieurs équipes traitent des informations similaires. Le partenariat positionne Broadridge sur un segment où les données, l’analytique et l’automatisation convergent. Alors que les entreprises continuent d’adopter des outils pilotés par l’IA, la concurrence devrait se concentrer sur la façon dont efficacement les plateformes intègrent ces capacités dans les flux de travail existants.