A Broadridge Financial Solutions anunciou um investimento minoritário na CENTRL, juntamente com uma parceria estratégica para integrar ferramentas de due diligence orientadas por IA em sua plataforma de dados e análises, de acordo com o comunicado. A colaboração tem como alvo fluxos de trabalho de serviços financeiros nos quais processos manuais ainda são predominantes, especialmente nas operações de due diligence de contrapartes e de solicitação de proposta (RFP).
Desafios Atuais da Due Diligence
As instituições financeiras gerenciam grandes volumes de solicitações de due diligence provenientes de clientes, reguladores e contrapartes. Esses processos exigem coletar, validar e atualizar informações em múltiplos sistemas, muitas vezes com entrada manual significativa. As empresas podem responder a solicitações semelhantes várias vezes, usando formatos e sistemas diferentes, o que aumenta o custo operacional e introduz inconsistências nos dados.
A fiscalização regulatória adiciona ainda mais complexidade, exigindo trilhas de auditoria detalhadas e relatórios precisos. À medida que as exigências se expandem, as empresas enfrentam pressão para melhorar tanto a eficiência quanto a confiabilidade na forma como gerenciam os processos de due diligence.
Automação de Fluxos de Trabalho Orientada por IA
A parceria integra a plataforma orientada por IA da CENTRL às soluções existentes da Broadridge, incorporando automação nos fluxos de due diligence, pesquisa e resposta a RFP. Segundo Dan Cwenar, Presidente de Soluções de Fundos Orientadas por Dados na Broadridge, “Ao combinar os relacionamentos profundos da Broadridge e seus ativos de dados com a tecnologia de IA sob medida da CENTRL, estamos ajudando os clientes a modernizar os fluxos de due diligence e de resposta a RFP.”
O sistema usa automação para coletar, organizar e validar dados, reduzindo duplicações e melhorando a consistência. Modelos de IA podem identificar padrões nas solicitações, automatizar respostas e sinalizar discrepâncias que exigem revisão adicional. Essa abordagem desloca a due diligence de um processo orientado por documentos para um fluxo de trabalho orientado por dados, no qual as informações são armazenadas, atualizadas e reutilizadas em múltiplas interações.
Sanjeev Dheer, CEO da CENTRL, afirmou: “Ao incorporar IA diretamente na due diligence, na pesquisa e nos fluxos de resposta e comunicação de DDQ/RFP, podemos ajudar as empresas a sair de processos manuais e fragmentados para operações simplificadas e orientadas por dados.”
Estratégia Ampliada de Dados e Análises da Broadridge
A integração dá suporte à estratégia mais ampla da Broadridge de conectar dados, análises e fluxos de trabalho em uma plataforma unificada. A empresa oferece serviços ao longo do ciclo de vida da gestão de ativos, incluindo análise de distribuição, insights sobre comportamento de investidores e acompanhamento de desempenho operacional.
Ao adicionar automação de due diligence, a plataforma se estende para áreas que afetam diretamente o onboarding de clientes, a avaliação de contrapartes e a conformidade regulatória. A parceria inclui atualizações de produtos existentes, como o Fi360 RFP Director, incorporando recursos de IA para automatizar respostas e melhorar a eficiência. Para gestores de ativos e assessores, essa integração reduz a necessidade de gerenciar sistemas separados para análise de dados e processos de conformidade.
Tendência da Indústria em Direção à Conformidade Orientada por Dados
A mudança reflete uma tendência mais ampla nos serviços financeiros, na qual a conformidade e os processos operacionais estão sendo cada vez mais automatizados. Ferramentas orientadas por IA estão sendo aplicadas a tarefas que envolvem manuseio de dados estruturados e repetitivos, como questionários de due diligence e respostas a RFP.
Ao mesmo tempo, as empresas precisam garantir que os sistemas automatizados mantenham precisão e transparência. As exigências regulatórias demandam trilhas de auditoria claras, o que significa que a automação deve ser integrada às funções de monitoramento e de relatórios. A parceria entre a Broadridge e a CENTRL busca atender a esses requisitos ao combinar infraestrutura de dados com fluxos de trabalho orientados por IA, criando sistemas que podem escalar com a crescente demanda.
Implicações para Gestores de Ativos e Assessores
Para gestores de ativos, assessores de aposentadoria e instituições financeiras, a integração oferece uma forma de reduzir a carga operacional associada aos processos de due diligence e de RFP. Fluxos de trabalho automatizados podem lidar com tarefas repetitivas, permitindo que as equipes se concentrem na análise e na tomada de decisão.
A capacidade de padronizar dados entre os processos pode melhorar a consistência e reduzir erros, especialmente em ambientes nos quais múltiplas equipes lidam com informações semelhantes. A parceria posiciona a Broadridge dentro de um segmento em que dados, análises e automação convergem. À medida que as empresas continuarem a adotar ferramentas orientadas por IA, a competição provavelmente se concentrará em como as plataformas integram essas capacidades de forma eficaz aos fluxos de trabalho existentes.
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